风险防控工作总结8篇(风险防控实践总结：8篇精华分享)

风险防控工作是企业管理中至关重要的一环，关乎企业的生存与发展。本文总结了8篇关于风险防控工作的文章，涵盖了各个方面的内容，旨在帮助读者更好地了解和应对各种潜在风险，提高企业的风险防范能力。

通过工作总结，我们可以清晰地了解自己在工作中的优点和不足， ，通过工作总结，我们可以发现自己在工作中的盲点和不足，从而有机会进行自我提升，九八范文网小编今天就为您带来了风险防控工作总结8篇，相信一定会对你有所帮助。

风险防控工作总结篇1

今年以来，我部根据《xx银行案件防控长效机制实施办法》、《xx银行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，结合部门及条线工作重点，对授信业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，继续深入开展案件风险排查，建立和完善案件防控的长效机制，防范授信业务案件与合规风险。现将相关工作开展情况报告如下：

（一）明确案防重点，制定年度工作计划及整改规划

我部在年初对全年的授信风险管理条线案件防控工作进行了专题部署，在对20xx年度案件防控工作进行总结的基础上，拟定了20xx年风管条线案件防控工作思路与计划，严格落实案件防控各项工作内容，始终将案件防控工作贯穿于授信业务的日常管理和风险排查工作之中。同时，为建立整改长效机制，加强和完善案件防控工作，我部还制定了20xx年风管条线案件防控整改规划，进一步明确并细化了全年案件防控工作的推进重点和主要实施内容。

（二）建立责任体系，明确责任目标

我部已形成由总经理领导，总经理室其他班子成员分别负责对口的`二级部室、科室，各科经理负责本科员工，一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系。我部负责人已于20xx年底签订《xx银行案件防控目标责任书（20xx年度）》。20xx年我部以确保不发生百万元以上大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标，加强组织领导，落实内部责任追究机制。

（三）定期实施案防日常工作检查，开展相关知识学习与培训

我部认真贯彻案防办公室工作要求，按季对员工案防知识学习培训情况、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》“防范操作风险三十禁”、案件处臵管理暂行办法等学习情况等若干日常工作内容开展检查，检查结果均已报送案件防控办公室。另外，为增强部门案防知识学习的主动性，我部还制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、组织方式、学习重点、实施要求等进行了明确。在具体落实上，部门根据计划安排，结合案防重点，每季下发学习通知至全体员工，要求有针对性地加强案防知识学习，以便更好地开展案防工作。

（四）确定案防重点关注名单，加大对被关注单位的指导和检查力度

我部按照《xx银行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重点单位关注机制。根据日常工作实践，结合各项信贷检查情况，对授信业务经营与管理合规性相对薄弱、整改情况相对欠佳的经营单位，建立了《重点关注名单》，梳理了重点关注风险点，以便加大对被关注单位的指导和检查力度。相关名单已按季报送案件防控办公室。

（五）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平·

20xx年以来，我部继续以“三个办法、一个指引”贯彻落实为重点，以案件防控为目标，加强制度建设，进一步完善全流程管理。

1、结合贷款新规，完善我行制度，加强流程管控一是对20xx版作业规范在执行中遇到的问题、监管部门及我行历次检查和调研中发现的问题进行了针对性的修订和完善，陆续下发《xx银行个人贷款业务作业规范（20xx版）》、《xx银行固定资产贷款作业规范（20xx版）》、《xx银行流动资金贷款作业规范（20xx版）》。20xx版作业规范增加了支付管理环节及支付管理岗职责，对部分业务环节的流程及职责进行优化及补充。修订后的三项作业规范进一步强化了贷款全流程管理，规范了各岗位业务操作，从制度及流程管控层面强化了案件风险防控。

二是针对上海银监局对我行“三个办法、一个指引”贯彻落实情况的检查意见，下发了《关于坚决贯彻落实“三个办法、一个指引”相关要求的通知》，提出严格落实整改、进一步夯实信贷管理工作、深入推进“三个办法、一个指引”贯彻执行的工作要求。

三是结合银监局监管意见，下发了《关于我行部分经营单位贷款新规违规问题的通报》，要求各分支行对照银监的现场检查意见，进一步加强落实整改与自查自纠；高度重视贷款新规，营造贷款合规文化；进一步改进和完善贷款基础管理要求；统一问责标准，加强内部问责。

四是下发《关于严格执行贷款新规，加快落实“三项工作”的通知》，要求各单位要严格执行“三个办法、一个指引”，尽职开展贷款三查，严格调查、审核、跟踪贷款用途及流向，防范信贷资金被挪用。同时，通知并要求强化贷后管理，加强资金流向的跟踪检查，防范贷款资金挪用。在开展贷后现场检查及日常走访时，要进行实地账务比对，核实企业检查用款是否与贷款合同约定用途一致；及时搜集能够证明信贷资金用途的有关凭据，确保贷款资金实际流向与合同约定贷款用途相符。发现挪用的要采取限期收回等措施予以整改。

风险防控工作总结篇2

为全面了解银行的风险管理情况，切实提高本行的风险水平，增强识别，计量，检测和控制风险的能力，为本行实行全面风险管理夯实基础，银行成立以来，我部门主要做了以下工作，现将风险管理部近段工作做一个简要的总结：

一、建章立制，搭建架构

首先，根据银监部门的监管要求，结合xx银行发展的需要，我部门通过学习借鉴、摸索，现已草拟不良贷款管理、责任追究、内部控制、风险管理等方面等十六项基本制度，正在进一步完善，部分文件正在审阅下发中。其次，全行已经初步明确了各级的风险管理架构和职责，并且在本行成立之初就设置了风险管理部，专司从事风险管理工作，现有人员3人。

二、摸清家底，夯实基础

银行成立之后，我部门在领导的安排下，通过一系列的自查、检查对我行的资产质量和资产管理情况进行了深入的检查，为以后各项工作的顺利开展夯实了基础，为领导的决策提供了一句。一是重视基础工作，造具清册。对全行到、逾期贷款及新增不良贷款、大额贷款、不良资产及抵贷资产进行了摸底造册，将表内外不良贷款台帐整合，明细造册。二是加强检查监督，摸清底子。根据省联社文件要求不熟完成了胜诉未执行涉政不良贷款清收工作和信贷违规十条的自查工作；组织开展全行信贷风险排查，对全行新放贷款、不良贷款、抵质押、保证担保情况、假冒名贷款、贷款新规及支付落实情况、关联贷款进行了全面风险排查；完成省联社风险管理工作专项督查的准备工作；下发抵押品清理的通知。三是创新动态管理，风险提示。每月初对各支行到逾期贷款和新增不良贷款进行了风险提示，并督促管理和清收工作。

三、当好助手，筹备改革

下一步，我部门将从以下几个方面开展工作：

一、进一步完善部门制度，下发不良贷款责任追究、风险经理等方面的文件，以便有章可循。

二、加强对不良贷款的管理。一是不良贷款台帐管理系统数据规范到各支行统一上报，加强管理。二是将全行不良贷款建立台帐，明确包收责任人和管理责任人，指定清收计划。三是借抵押品清理的机会，督促各支行澄清不良贷款抵押品情况，特别是不良和股金购买不良贷款的抵押品，要求建立台帐、制定处置计划，加大处置力度。同时对已经出现的可能出现风险的隐形不良贷款的抵押品要及早处置或采取保全措施，防范风险。四是各支行要对每月到逾期贷款及新增不良贷款书面说明情况，分析形成原因，落实处置措施。

三、加强与各职能部门之间的联动，通过全面的业务检查发现风险，对风险进行提示，促进各项业务的健康发展。

四、组织开展风险管理知识培训，提高全员风险意识，为建立全面风险管理长效机制打下良好基础。

五、建议

风险防控工作总结篇3

目前，中国经济发展势头良好，正处于转型之中，变化很快，人们的生活方式也在不断地变化。由于我国目前缺乏完善的社会信用体系、商业银行产权制度不明晰、尚未形成先进科学的经营管理机制以及经济制度转轨的成本转嫁，导致我国城市商业银行风险管理水平与国际先进的风险管理水平有较大的差距，在认识上也存在很大偏差。因此，为有效评估和管理操作风险，银行需要建立专门的特殊框架和程序来给商业银行提供更多的安全和稳健保障。但相较于成熟的市场经济国家的大的商业银行，我国商业银行的信用风险管理水平及技术仍然较落后，为有效改进信用风险管理，可从以下几个方面入手，逐步建立起科学的信用风险管理模式。

一、如何加强风险防控

（1）利用国际先进技术和经验尽快建立符合国际标准的银行信用内部评级体系和风险模型。利用定量方法准确地对风险进行定价，不仅可以提高资产业务的工作效率，而且可以根据资产的不同风险类别制定不同的资产价格，这样不仅可以减低信用风险，而且可以提高银行利润，通过产品差异化扩大市场份额。

（2）建立完善的内控机制和激励机制，严格贷款等资产业务的流程控制，明确责任和收益的关系。

（3）利用新兴工具和技术来减少和控制信用风险，建立科学的业绩评价体系。

二、如何加强操作风险防控

（1）建设内部风险控制文化。

营造风险控制文化是指全体员工在从事业务活动时遵守统一的行为规范，所有存在重大操作风险的单位员工都清晰了解本行的操作风险管理政策，对风险的敏感程度、承受水平、控制手段有足够的理解和掌握。

（2）加强内控制度建设。

实行三分离制度：

（1）管理与操作的分离，即管理人员、特别是高级管理人员不能从事具体业务的操作，要办业务必须经过必需的业务流程；

（2）银行与客户分离，银行为方便客户，可以在防范风险的前提下，尽量简化手续，但客户经理不能代客户办理业务；

（3）程序设计与业务操作分离。即程序设计人员不能从事业务操作。

三、坚持以人才为本，建立有效的内部组织结构

吸收优秀的专业人才，成立银行内部风险评级专业团队，建立符合商业银行自身要求的资产风险分类标准，来合理地识别风险。对该团队结构要做优化调整，通过定期培训，促使其知识体系及时获得更新，从而确保内部评级体系的先进性和实用性。建立有效的组织框架，保证内部评级工作的顺利进行。

四、改变思想培育统一的风险管理理念

商业银行作为“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的金融企业，在业务经营过程中，追求利润最大化的冲动不断增强。由于受到内在动力和外在压力等诸多因素的影响，势必会存在很大的经营风险。因此，尽快培育统一的风险管理理念是商业银行提高风险管理水平首先要解决的问题。

五、建立有效的风险防范和管理机制

寻找业务过程的风险点，衡量业务的风险度，在克服风险的同时，从风险管理中创造收益。逐步实现在业务部门设立单独的风险管理部门，通过它在各部门之间传递和执行风险管理政策，从业务风险产生的源头进行有效控制。

风险治理部是负责xx支行全面风险治理政策的落实，监测、评价和节制的综合治理部门，是风险和内控的日常治理职责部门。本人任职的综合统计岗，主要负责对本行信贷资产风险状况和风险分类的统计、阐发和治理；负责全行信贷数据动态治理、阐发。

风险防控工作总结篇4

风险管理部xx的工作，要更多的体现服务职能（为客户做了什么、为前台部门做了什么，为全行做了什么），体现培训职能（创新培训方式），体现监督指导职能（加大联动模式）。

以精细管理提升制度执行力，以创新模式提升风险管控力、以沟通交流提升工作战斗力，以文化引领提升团队凝聚力。

一、整合资源、优化配置

按照总行风险管理部的指导意见，结合xx的实际，对内设团队的相关职能进一步细分，将原有五大中心重新设置为集中作业中心（清算中心和出纳中心）、xx风险控制中心和xx质量管理中心，并分别指定相应的团队负责人员履行相关管理职责。建立一套精干的xx管理体系及科学的xx管理模式，达到“流程顺畅、风险可控”的工作目标，提高分行xx管理能力，有效发挥xx管理的支持保障作用。

二、建章立制，提升业务执行力和团队凝聚力

编制分行风险管理部管理手册，通过阐述风险管理部部门文化和警训，明确风险管理部部门定位和职责，建立风险管理部部门架构、轮岗机制和考核机制等八方面的要求，科学规范的建立一支高效的xx团队，提高组织机构整体运作和执行能力，更好的为前台经营部门和客户服务。

根据学什么补什么的要求，各部门及各岗位要将涉及本中心和本岗位的制度办法专夹保管，并严格执行。

三、打好组合拳、优化创新模式、提升风险管理水平

（一）培训+考核，提高员工业务知识水平，规范员工操作行为。一是改变对管理人员（中心主管和xx主管）的培训模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改变内容，用图片代替文字，用图表代替数字，使枯燥的内容变得直观易懂，提高员工的业务认知度。

（二）监督检查+跟踪规范，促使营业机构各项业务统一，员工操作驱于规范。

改变检查模式，加大后续问题整改和跟踪检查的力度，做到现场告知、原因分析、持续跟踪、落实整改一条龙的检查方式。

改善监督方式，事后监督岗做好账务监督的同时，开展每周一个业务种类，讨论业务操作、凭证摆放等，逐步将全行业务统一、规范。

（三）风险刊物+数据分析，努力提高营业机构和xx人员风险防范意识和能力。为机构的业务发展、组织规划、人员调配、机具配置以及其他管理行为起到参考并在xx业务等方面起到一定的指导作用。

风险防控工作总结篇5

2021年上半年，我处在市纪委正确领导下，按照《常德市2021—2024年廉政风险防控工作实施方案》的部署和要求，认真强化宣传教育、制定实施方案、梳理权力清单、编制职权目录、查找风险点、评估风险，积极开展廉政风险防控建设的各项工作。现将上半年工作总结如下：

一、上半年主要工作

（一）加强组织领导，广泛开展思想动员

1、加强组织领导，建立工作机制。为切实抓好廉政风险防控建设工作，根据市纪委安排部署，及时组织全体工作人员进行传达学习，对廉政风险防控工作进行了专题安排部署，明确了工作要求，落实了工作责任。成立了处廉政风险防控工作领导小组，处党支部书记、主任张丽华同志担任组长，处纪检员李建明同志负责廉政风险防控具体实施工作，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，相互配合的良好氛围。

2、结合工作实际，制定实施方案。根据《实施方案》，结合就业处工作实际，起草了处党风廉政建设工作方案，方案中明确了廉政风险防控工作的总体目标、工作机制、各阶段工作目标和任务以及工作要求，并多次召开专题会议，讲解权力职责及廉政风险点的查找重点及方法，对有序开展廉政风险防控工作奠定了基础。

3、大力宣传，营造氛围。廉政风险防控工作是一项要求高、涉面广，时间紧、任务重的工作，我处紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全处党员干部的思想认识，形成工作合力：一是传达学习省、市廉政工作会议精神，使全处上下深刻认识了廉政建设的重要性，切实把廉政建设工作摆在更加突出的位置；二是加强廉政教育，多次组织集中学习，并展开了热烈的讨论，让全体党员干部筑牢个人思想防线，达到了坚定理想信念、加强道德修养，弘扬清风正气、汲取反面教训，努力自省自律的教育目的；三是组织处领导班子、中层骨干层层签订党风廉政建设责任书，从加强学习、履行岗位职责、廉洁自律等方面进行责任分解、“一岗双责”。通过宣传教育，积极营造浓郁的活动氛围，使干部职工在逐渐接受“廉政风险”这一全新概念的过程中，也充分认识到了实行廉政风险防范管理的重要性。

（二）扎实推进廉政风险防控体系建设各项工作

2、深入风险排查，确保廉政风险防控措施落到实处。以查找岗位、科室、单位风险为突破口，按照规定的程序、环节，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，采取自下而上和自上而下相结合的方式，先由个人自查、科室汇总、领导小组梳理，再提交会议讨论后进行整改。一是全处党员干部，特别是处领导、各科室负责人，根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观地分析各自工作岗位上潜在的廉政风险点及防控措施，深入了解违法、违规、一般性行为将要承担的相应责任，认真填写了《个人廉政风险自查表》。二是组织各科室工作人员对照岗位职责，认真分析查找存在的或潜在的廉政风险点。三是由处领导成员集体查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的风险点，并制定出了防范措施，“三重一大”事项必须由处班子进行议定。同时对每个风险点，都有针对性地提出了相应的防范措施。

3、科学评估风险等级。根据个人、科室、单位排查出来的风险点，采取自下而上的办法，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。

（三）健全制度机制，构建防控廉政风险的制度体系

为把廉政风险防控工作落到实处，对单位决策程序、管理制度等情况进行盘点，反复查找过去制度管理存在的漏洞，勇于创新思路，在完善各项防范措施的同时，制定和完善相关的制度规定，及时修订完善、健全管理机制。一是结合廉政风险防控工作实际，修订完善了处财务管理制度，明确了预算、报账、固定资产购置等方面的工作流程。对一般的财务问题，由分管领导审核把关，重大财务问题，由处办公会集体研究决定。按照风险防控体系的要求，按照权力运行流程图，做好财务管理工作。二是制定科级领导干部竞争上岗工作实施方案，并按照程序开展了科级领导干部竞争上岗工作。三是建立了“每月处办公会科室评议”制度，由纪检牵头，对每个业务科室当月工作完成情况及有无违纪违规情况进行点评，既起到了警钟长鸣的目的，又起到了科室之间的相互监督。四是设立了廉政风险防控建设文件专柜，将各类文件材料及时归档，分门别类整理，建立完整的资料体系。

上半年，我处通过开展廉政风险防控建设工作，从重点工作、重点环节入手，排查廉政风险，强化监督管理，保证了风险的有效防范、控制和化解；不断深化廉政教育，党员干部的廉洁从政意识和风险防范意识明显增强；通过开展签订责任书，使重点岗位关键人员进一步明晰了自身岗位职责，认识到身处重点岗位风险性，切实增强风险意识、责任意识、自律意识；通过全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险，实现了反腐倡廉建设与中心工作良性互动，促进了反腐倡廉建设与中心工作的结合，有效防控了廉政风险，提高了预防腐败科学化水平，为全面开展廉政风险防控工作奠定了坚实基础。

二、下半年工作打算

1、继续开展廉政教育。进一步加强全处党员干部党风廉政教育，增强党员干部抓好预防腐败工作的责任感、紧迫感，提高廉洁从政的意识和能力。一是每月开展一次集中学习；二是坚持处办公会每月工作点评；三是组织观看专题警示片，用典型案例教育警示全体党员领导干部。通过教育，使廉政成为党员干部的道德修养、自觉行动和生活方式。

2、加强廉政文化建设。建立健全廉政文化建设相关规章制度，做到职责明确，目标清楚。一是每季度通过宣传栏或展板开办一次反腐倡廉宣传教育；二是根据本单位实际，开展1－2项独具特色的廉政文化宣传活动。

3、将防控体系建设与日常工作相结合。廉政风险防控机制建设工作是从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作的长效机制。要实现此长效机制，就要将风险防控工作作为常态工作常抓不懈。要将廉政风险防控机制建设工作充分与各项工作实践相结合，将此项制度建设充分运用到实际工作中去，积极进行调查研究，不断完善相关体制机制建设，促进各项工作的有效开展。同时，在日常工作中，积极发挥廉政风险防控机制建设工作的作用，通过日常工作来检验风险防控工作的开展情况，不断积累经验，实现此项工作的实质性发展。

4、深入推进各项工作落实。一是抓好组织协调环节。建立健全主要领导负总责、分工领导具体抓、科室之间相互协调，上级纪委全程督查，上下协同、内外监督的工作机制。二是抓好措施制定环节。通过自己找、同事点、组织审、集体研究等办法，进一步制定完善相应防控措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，防控措施得力。三是抓好公开环节。通过上报工作信息，各项权力运行图上墙，设立廉政风险防控工作宣传专栏等工作，加大宣传，接受群众监督。四是抓好整改环节。定期汇总风险防控情况，及时整改存在问题，预警处置廉政风险，不断完善防控措施。

风险防控工作总结篇6

近年来，因商业银行柜面风险所引发的案件层出不穷，涉案的金额也越来越大，极大的影响了银行的信誉和业务的发展。

提高员工合规意识、完善相关规章制度，使柜员在办理业务时有章可循、有章可依。首先应加强对员工合规经营意识和自我保护意识的教育，认真组织学习各项规章制度，坚决杜绝以习惯代替制度，以感情代替规章，以信任代替纪律的陋习，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险防范意识，从思想、职业道德和行为习惯上培育良好的合规意识。让员工树立细节决定成败，合规创造价值的理念。

其次，银行柜面管理规章制度随着柜面业务的调整和拓展经常做补充和修正，管理制度的频繁波动使柜员难以领悟其宗旨，业务操作不当，规章执行力度不够。在实际工作中，有些业务柜员不是很了解到底违不违规，到底怎样做才算合规。有的为了保险起见，干脆拒绝办理；有的柜员在斟酌之后，还是给客户办了。业务办理和制度要求的不统一，造成了客户的不满，影响银行的形象和声誉。针对上述现象，建议有关部门科室每季或每月将下发的有关业务办理要求、规章制度的邮件统一整理，对现有规章制度大幅度清理整合，使之更为科学合理，再下发，并组织员工学习。再次，关注员工的自身利益，尊重员工，发挥员工的“主体作用”。切实站在一线员工的立场上，考虑员工的各方面需求。银行要抛开只讲效益不要质量的做法，注重员工长远人生规划和发展，通过组织各项学习和竞赛来提高员工的综合素质和能力，提高员工识别柜面风险的意识和抵抗柜面风险的能力。

风险防控工作总结篇7

为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的腐败风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理腐败工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司纪委的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。

一、全面动员部署

9月下旬，采气厂召开党委、纪委专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司纪委下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。

二、廉洁风险排查

（一）认真排查风险点

采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准腐败风险制定防控措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。共有xx个部门、xx个岗位、xx个个人进行了风险排查，确定风险点xx个。做到了全面、细致，无一疏漏。

（二）客观评定风险等级

根据业务处置权和自由裁量权的大小，腐败现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。对高中低三个等级进行了细致认真的评定。共评定出高级风险xx个，中级风险xx个，低级风险xx个。通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的`廉洁风险度。

（三）建立风险数据库

采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。将风险等级为高级和中级的列入了重要风险数据库，进行重点防控。

三、制定防控措施

（一）建立健全制度

依照查找出的风险点，认真制定防范措施，对需要制定的制度要及时修订，对还未建立的制度立即着手制定，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，努力降低廉洁风险。共修订制度xx大项xx小项，制定制度xx大项xx小项。

（二）制定管理措施

进一步明确各岗位人员职责、权限范围内业务工作，做到权责明确。围绕排查确定的各类风险点，有针对性地抓好领导干部和重要岗位管理人员的学习和教育，打牢思想道德基础。此处写具体措施。

（三）总结经验做法。采气厂将廉洁工作当做长期持续的重要工作来抓，组织各部门、各基层单位认真总结廉洁风险防控管理工作中的做法、经验和需要改进的问题，并定期进行总结汇报工作。

推进廉洁风险防控工作是拓展预防腐败工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要。pp采气厂把廉洁风险防控管理工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防腐败体系建设的一项重要任务，认真完善防控措施，建立廉洁风险防控管理机制，对掌握人事权、审批权和监管权的领导干部和关键岗位管理人员视为重点对象，着力防范工程建设、人事管理、物资采购、财务资产、科研开发等方面存在的廉洁风险，真正实现从源头上预防和减少腐败的滋生。

风险防控工作总结篇8

我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:

一、坚持按照《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款xxx长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整20xx年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处:

一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责；

二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。

三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。