内部控制工作总结7篇(内控工作总结：7篇精华)
本文将总结7篇关于内部控制工作的文章，旨在帮助读者了解内部控制的重要性以及如何有效实施。通过这些文章，我们将深入探讨内部控制的定义、原则、流程和实施方法，以及内部控制在企业管理中的作用和意义。希望读者通过阅读这些文章，能够提升对内部控制工作的认识和理解，为企业的发展和管理提供有力支持。
内部控制工作总结篇1
结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我内控工作报告如下：
一、xx业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xx及成品xx的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xxx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的`各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
内部控制工作总结篇2
按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公司于2012年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：
1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四级流程；共计83项。
2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。
3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险控制手册》,主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。
4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报 “三重一大”报表28张。
6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。 为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的'昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。 通过内控测试和审计，及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。
（一）内部控制
1.召开年度内控工作会议。安排部署20xx年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。
2.开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程508个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。
3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理；对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。
4.迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自己评价测试1次.
（二）风险管理
1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。
2.开展20xx年风险管理报各编制工作。
3.开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的.培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。
（一）内控部分
1.持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。
2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。
3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估；按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。
4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应，一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强厂风险防控能力。
内部控制工作总结篇3
内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：
1、紧跟形势
由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的`事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。
2、严守规范
不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。
3、反思整改
有些时候我们总是习惯性的把问题的焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自己监督和做自己管理，应该大家之间互相进行监督和管理。
内部控制工作总结篇4
20xx年是我飞速发展的一年，本年度我担任的是内控经理助理一职，工作中我结合个人金融业务的特点，着重部署相关的品种业务整合，并建立相关的制度规则，和政策讲解。通过会议形式传达上级的内容，并进行部署。现在一年多的时间过去了，我跟经理学习到了很多，现在我将这一年的功内控工作做出总结汇报。
一、加强员工制度的学习和梳理
今年以来我不断的跟随领导进行新文件的阅读和学习，做好相关政策的理解。并且在实际的`应用中进行落实，并且深入开展多项制度的普及。如今我支行内各个部门的职工都已经对这些规章制度有了深入的了解，也在不断的提升自身的职业素养。
二、加强外围柜台的监管
近期因为业务人员的冰冻较大，领导也下发了人员监管的文件。对于部分信用卡系统和零售信贷系统的操作人员和柜台人员我们都加强了内控的监管。确保每一个人员的情况都在我们的管辖范围内，并实时更新各职员的最新状态，进行备份登记。
三、提升自己，完成工作
在银行内控工作这一年多，我认真的做好登记，并且及时的对领导进行汇报，配合上级的检查和询问。尤其是企业信息和信贷情况的登记，我加强收集企业的信息，并且评估他们的信贷风险。为了更准确的了解到企业的信息，我经常加班加点的调查资料，为的就是能够更准确无误的给与信息。
如今这一年的时间过去了，我在工作中有过很好的表现，也有过不足的地方。如今的我在工作中虽然能够流畅的完成领导下发的任务，但是很多时候还不能够及时的了解领导文件中的用意。今后我还需要不断的加强自己的政治觉悟，通过丰富自己的知识，从而更好的帮助内控经理做事。
内部控制工作总结篇5
20xx年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：
一、工作回顾
第一.合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的'识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。
第二.内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。
第三.其他工作。一是积极做好宣传报道，截至10月，审核修改并上稿91篇，其中78篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。
二、工作中存在的不足
1.专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。
2.工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。
3.工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工作的进展反馈不够及时。
4.思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。
1．提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。
2．提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三是持续强化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。
3．提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进。
4．提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。
5．提高工作主动性，加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合，高效推进各项工作。
内部控制工作总结篇6
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展？我认为，惟有做到“五个到位”：
一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的.人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自己保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自己培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。 四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；
对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在农村信用社经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。 总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！
内部控制工作总结篇7
在各级领导和同事们的帮助、支持、配合下，按照总行工作部署，我顺利完成了上月各项工作任务。现汇报如下：
完成了支行月初任务下达和月末完成情况总结工作；较好完成了工资代发、账户核算等岗位工作，无差错情况出现；较好发挥了支行会计作用，通过加大对柜员、大额资金、账户、重空凭证、现金等的检查力度，杜绝了问题事故的发生；作为xx，能够以身作则，自觉遵守政治纪律和金融法律法规；在工作中注重学习，按时完成了总行下达的学习任务，不断提高自身业务能力和政治素养。
此外，根据个人工作经验和支行实际情况，我从完成任务、优质服务、个人履职、加强学习四个方面着手制定了后续工作计划：
一、完成总行分配各项任务
月初配合支行行长召开本月工作会议，把本行任务指标落实到个人，让人人都有任务，人人都有压力，主要任务为存款业务，电子银行业务，反洗钱自查，不良贷款的清收等；月底配合支行行长召开本月末工作会议，支行所有员工逐个汇报自己的工作情况和任务完成情况；定期配合支行行长召开内控、制度、风险分析会议，提出并分析业务处理中出现的问题，形成会议纪要统一落实。
二、持续打造优质文明服务
带领支行员工学习总行《员工行为手册》，让员工提高思想认识，强化服务意识，提高服务质量，把规范化服务及考核细则当做日常工作行为约束规范；积极主动协调多方关系，克服困难，抢抓有利时机，牢固树立“存款兴行”的思想意识，千方百计筹措资金；抓好对公业务，主动与各单位联系，吸纳多方资金；加大业务宣传力度，充分利用柜台宣传、街道宣传、下乡宣传、标语宣传等方式进行全方位宣传。
三、切实履行会计岗位工作职责
结合支行实际，通过不定期抽查，现场、非现场检查和事中监控等多方式，对现金、凭证、印章、开卡资料、开立个人和企业电子银行资料、对公户开户资料等进行检查，发现问题，立即责令整改；组织临柜人员学习工作纪律和业务知识，对员工工作进行细致检查、认真辅导，发现有违规违纪和失误之处，及时指出，化解风险；注重数据收集和票据及时整理归档，保证随时可提供、上报准确的数据和报表；加大反洗钱等维护正常金融秩序的工作力度，杜绝金融案件的`发生；不断寻找工作的新思路、新方法，积极配合支行行长做好本支行的管理工作。
四、加强理论知识武装
贯彻总行工作要求，加强培训管理，建立可持续培训体系，不断加强员工队伍建设；积极配合支行行长开展每周二支行业务知识学习培训，并督促支行员工做好学习笔记；对于总行下达的线上学习培训，及时传达给员工，并确保高质量完成；立足本职岗位，敬业爱岗，不断学习，蓄力加强自身建设。
